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打非宣传月|非法证券活动的活动识别方法

时间:2017-12-18

东方小红说
为保护投资者合法权益,引导投资者梳理正确的投资理念,我们积极响应协会号召,在接下来的几期栏目中,我们将以“远离非法证券活动,传递正能量”为主题,开展丰富多彩的防非宣传教育工作,使投资者能够充分了解非法证券活动特点,了解维权方式,进一步提高投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识,以实际行动保护投资者利益,维护证券市场环境。


根据《证券法》122条与169条之规定,任何机构未经证监会核准,不得经营证券业务,也不得以直接或间接方式从事证券咨询业务。不得以销售荐股软件、合作炒股等方式向客户推荐股票,收取会员费、服务费,不得公开招揽客户、代理客户从事证券委托理财活动,进行利益分成,否则均属违法行为,一经发现,证券监管部门将会同工商、公安部门予以严厉查处,构成犯罪的,将依法追究刑事责任。投资者接受证券投资咨询服务时要提高风险防范意识和识别能力,在接受证券投资咨询前,应当特别注意以下事项:


01  核实业务资格


投资者进行证券期货投资或接受证券期货投资咨询应当查看该机构或者个人是否已取得中国证监会或中国证券业协会颁发的经营证券业务许可证或证券投资咨询执业证书。合法证券投资咨询经营机构或证券分析师的名录可登陆中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询,或向该机构或分析师所在地证券监管部门核实。


02  警惕营销电话
当电视、电台、网站等媒体以免费提供牛股或免费诊股为由引诱投资者拨打有关热线电话或发送手机短信时,投资者一定要谨慎,因为这极有可能是不法机构以此获取投资者的电话号码并对投资者展开非法营销的开始。另外,当投资者接到陌生的异地荐股电话,应拒绝接有关电话,防止上当受骗。

 

03  甄别证券网站

对于非法或冒名网站,域名往往采用无特殊意义的字母和数字构成或直接以数字构成,或采取偷梁换柱、画蛇添足等方式在合法机构网站域名基础上变换或增加字母、数字。投资者可以通过工业和信息化部ICP/IP地址备案管理系统(www.miibeian.gov.cn)查询核实相关网站有无依法办理备案手续及其真实的ICP备案信息,并依据上述特征辨别网站是否属非法证券活动网站。

 

04  提防违规节目

非法证券投资咨询机构为规避监管,通常在省外电视、电台等媒体做证券节目,以外省市投资者作为行骗对象,所做的证券节目往往不披露分析师的真实姓名、证券执业资格证书号及所属的机构名称,或者仅披露虚假、含糊的化名。而根据国家相关规定,电视台、电台在播出相关证券节目时,必须对参与节目的证券分析师是否具有合法的证券投资咨询执业资格进行审查,并充分披露上述相关信息,注明分析师的真实单位和姓名,对投资风险作充分揭示。

 

05  慎签业务合同

非法证券投资咨询机构往往不与投资者签订证券投资咨询合同或委托理财服务合同,有的以虚假的软件销售合同代替证券投资咨询或委托理财服务合同,或者以传真、邮件方式提供合同副本,以规避监管。而根据国家相关规定,证券投资咨询机构提供证券投资咨询等服务时,必须与投资者签订投资咨询等服务合同,约定当事人双方的权利、义务及违约责任。

 

06  切勿对私付款

非法证券投资咨询机构提供的汇款账户一般为私人账户,要求投资者将服务费打入个人银行账户或银行卡。不法机构给投资者提供的汇款账户通常是私人账户,其业务员往往以合理避税为由解答投资者的疑问,说服投资者汇款。但根据国家相关规定,给公司汇款不应进入个人账户。遇到此类情况,投资者应分外警惕。

 

07  自觉抵制不当利益诱惑

对于有关机构宣传的“私募操盘”、“推荐黑马”、“内幕消息”等内容,保持高度警惕,不受诱惑。根据国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的有关规定,接受不具有合法资质的机构或个人提供荐股服务而造成的投资损失,应由投资者自行承担。投资者可以通过提起民事诉讼进行维权,对于非法经营机构可能涉嫌诈骗,构成犯罪的,应及时向公安机关报案,未构成犯罪的,投资者可以向该机构所在地政府、工商部门进行举报反映。


(源自:中国证券监督管理委员会)


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