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基金转托管相关问题解答

时间:2017-02-27 字号:      


东方红资产管理旗下有多只封闭三年运作,期间在深交所上市交易的基金。这类基金在成立后三年封闭运作,期间不开放申购赎回,旨在把握中长期投资机会;为满足封闭期间持有人的流动性需求,基金上市交易后,持有人可通过证券交易所转让基金份额。

公告显示,2017年2月21日,东方红睿华沪港深混合、东方红睿满沪港深混合在深圳证券交易所上市交易。

目前,东方红资产管理旗下该类基金包括东方红睿丰混合、东方红睿阳混合、东方红睿轩沪港深混合、东方红睿满沪港深混合、东方红睿华沪港深混合等5只。上述5只基金的份额持有人均可通过深交所进行基金份额转让。

什么是转托管?
如何办理转托管?

现就一些常见问题做出简单解答。
一、什么是场内基金和场外基金?
场内是证券市场,也就是大家常说的二级市场。场内基金是通过证券市场进行交易的基金产品。场内基金可以按照市场价格进行交易,也可以按当天净值赎回。
场外基金则是通过银行、证券公司、第三方销售公司等代销渠道,以及基金管理人的直销渠道进行申购赎回的基金产品。普通的开放式基金一般为场外基金,每天只有一个净值作为申购赎回的价格,可以在场外申购赎回,就是大家熟知的销售渠道。ETF和LOF基金是例外,既可以在场内交易,也可以在场外申购赎回。 

场内(二级市场)场外
交易方式交易、申购赎回申购赎回
销售渠道证券交易所银行、证券公司、第三方销售公司等代销渠道+基金管理人直销渠道
可购买基金封闭式基金、ETF、LOF开放式基金

二、什么是基金转托管?
基金转托管,指基金份额持有人将其在一家销售机构交易账户持有的基金份额,全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为,是针对证券交易所上市基金托管转移的一项业务。
投资者可自由进行基金的转托管,既可从场内转托管到场外(包括基金的直销和代销机构),也可从场外转托管到场内。

三、东方红资产管理旗下有哪些基金可以进行转托管呢?
东方红睿丰混合、东方红睿阳混合、东方红睿轩沪港深混合、东方红睿满沪港深混合、东方红睿华沪港深混合已经上市,可以进行转托管。 

基金简称代码场内简称上市时间
东方红睿丰混合169101东证睿丰2015.3.6
东方红睿阳混合169102东证睿阳2015.7.31
东方红睿轩沪港深混合169103东证睿轩2016.8.15
东方红睿满沪港深混合169104东证睿满2017.2.21
东方红睿华沪港深混合169105东证睿华2017.2.21

四、之前场外认购的东方红系列封闭运作的基金如何转托管至场内?

投资者之前通过场外销售机构认购的东方红系列封闭运作的基金份额可以办理跨系统转托管,将基金份额转入深交所交易系统,之后再通过二级市场交易。

准备工作:投资者需要拥有深圳证券账户。没有深圳证券账户的投资者,可以持本人身份证到券商办理深圳证券账户开户手续(如果以前买过股票或封闭式基金,可以使用原来的账户)。

第一步:在办理跨系统转托管之前,投资者须与基金份额拟转入的证券营业部取得联系,获知该证券营业部的深交所席位号码。

第二步:投资者可在交易日持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方代销机构办理跨系统转托管业务。投资者须填写转托管申请表,写明拟转入的证券营业部席位号码、基金账户号码、拟转出的基金代码和转托管数量,其中转托管数量应为整数份。

投资者T日(交易日)申请办理的跨系统转托管若为有效申报,则其申报转托管的基金份额可在T+2日到账。投资者自T+2日即可交易基金份额。

五、转托管会产生哪些费用,如何收取?
投资者申请跨系统转托管时,基金管理人不收取转托管费用,转出销售机构可能会收取一定费用,遵循各销售机构具体规定。场外转场内、场外转场外不收取手续费;场内转场外、场内转场内收费标准取决于各家销售机构。

六、有些投资者可能会遇到,转托管成功后无法在场内查到自己的份额,这是什么原因?
转托管后,投资者需要在其开户券商做账户登记(基金关联)。如不做账户登记(基金关联),投资者将无法通过场内券商账户查询到基金份额情况。账户登记(基金关联)的具体操作以开户券商为准,大部分券商支持直接通过其交易软件实现关联,部分券商需要投资者通过柜台完成关联。

七、在操作转托管时,如果转托管确认失败,失败原因为“销售代理人代码错误”,该如何处理?
投资者需要再次确认所转入券商的“对方网点(席位号)”、“对方销售商”、“对方账号”是否有误。

其他注意事项:
a.转托管的基金份额需为整数份
b.投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单

风险提示:基金过往业绩及其净值高低并不预示未来业绩表现,其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。基金投资有风险,投资需谨慎。投资者投资基金前,请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

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