微课|东方红创新优选定开混合跨系统转托管ABC
尊敬的投资者,大家好,我是东方小红。
目前,东方小红家已有6只封闭三年运作,期间在交易所上市交易的基金,包括东方红睿丰混合、东方红睿阳混合、东方红睿轩沪港深混合、东方红睿满沪港深混合、东方红睿华沪港深混合及东方红睿玺6只。
这类基金在成立后三年封闭运作,期间不开放申购赎回,旨在把握中长期投资机会;为满足封闭期间持有人的流动性需求,基金上市交易后,持有人可通过证券交易所转让基金份额。
公告显示,2018年6月20日,东方红创新优选定开混合在深圳证券交易所上市交易。上市后,东方红创新优选定开混合的份额持有人可通过深交所进行基金份额转让。自2018年6月15日起,在场外持有东方红创新优选定开混合的客户,可在基金份额的销售机构办理跨系统转托管业务将基金份额转入深交所交易系统后,通过二级市场进行交易。
什么是跨系统转托管?
如何办理跨系统转托管?
跨系统转托管有哪些注意点?
东方小红现就一些常见问题做出简单解答。
首先,东方小红带您了解一下什么是场内基金和场外基金?
场内是证券市场,也就是大家常说的二级市场。场内基金是通过证券市场进行交易的基金产品。场内基金可以按照市场价格进行交易,也可以按当天净值赎回。
场外基金则是通过银行、证券公司、第三方销售公司等代销渠道,以及基金管理人的直销渠道进行申购赎回的基金产品。普通的开放式基金一般为场外基金,每天只有一个净值作为申购赎回的价格,可以在场外申购赎回,就是大家熟知的销售渠道。ETF和LOF基金是例外,既可以在场内交易,也可以在场外申购赎回。
场内(二级市场) | 场外 | |
交易方式 | 交易、申购、赎回 | 申购、赎回 |
销售渠道 | 证券交易所 | 银行、证券公司、第三方销售公司等代销机构+基金管理人直销渠道 |
可购买基金 | 封闭式基金、ETF、LOF | 开放式基金 |
基金转托管,指基金份额持有人将其在一家销售机构交易账户持有的基金份额,全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为,是针对证券交易所上市基金托管转移的一项业务。了解了场内基金与场外基金的区别,东方小红带您了解一下什么是基金的跨系统转托管?
基金跨系统转托管是指基金份额的持有人将持有的基金份额在开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。投资者可自由进行基金的跨系统转托管,既可从场内转托管到场外(包括基金的直销和代销机构),也可从场外转托管到场内。
那么,东方红资产管理旗下有哪些基金可以进行跨系统转托管呢?
东方红睿丰混合、东方红睿阳混合、东方红睿轩沪港深混合、东方红睿满沪港深混合、东方红睿华沪港深混合已经在深交所上市,东方红睿玺已经在上交所上市,都可进行跨系统转托管。
公告显示,2018年6月20日,东方红创新优选定开混合在深圳证券交易所上市交易。上市后,东方红创新优选定开混合的份额持有人可通过深交所进行基金份额转让。自2018年6月15日起,在场外持有东方红创新优选定开混合的客户,可在基金份额的销售机构办理跨系统转托管业务将基金份额转入深交所交易系统后,通过二级市场进行交易。
基金简称/场内简称 | 代码 | 上市时间 | 上市交易所 |
东方红创新优选定开混合/东证创优 | 169106 | 2018/6/20 | 深交所 |
东方红睿丰混合/东证睿丰 | 169101 | 2015/3/6 | 深交所 |
东方红睿阳混合/东证睿阳 | 169102 | 2015/7/31 | 深交所 |
东方红睿轩混合/东证睿轩 | 169103 | 2016/8/15 | 深交所 |
东方红睿满混合/东证睿满 | 169104 | 2017/2/21 | 深交所 |
东方红睿华混合/东证睿华 | 169105 | 2017/2/21 | 深交所 |
东方红睿玺三年定开混合/东证睿玺 | 501049 | 2018/6/1 | 上交所 |
之前场外认购的东方红创新优选定开混合(169106)如何进行跨系统转托管至场内呢?东方小红来帮您一步步解答。
投资者通过场外销售机构认购的东方红创新优选定开混合(169106)的基金份额不能直接通过深交所交易系统交易,可以在基金份额的销售机构办理跨系统转托管业务将基金份额转入深交所交易系统后,再通过二级市场交易。
准备工作:投资者需要拥有深圳证券账户。没有深圳证券账户的投资者,可以持本人身份证到券商营业部办理深圳证券账户开户手续(如果以前买过股票或封闭式基金,可以使用原来的账户)。
第一步:在办理跨系统转托管之前,投资者须同基金份额拟转入的证券营业部取得联系,获知该证券营业部的深交所席位号(一般为不含字母的6位数字),并在券商登记场内的基金账号(一般为10位数字的账号,与客户场外认购时使用的98开头的12位中登开放式基金账号的后10位一致);
第二步:投资者可在交易日持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到基金份额的销售机构办理跨系统转托管业务。投资者须填写转托管申请表,写明拟转入的证券营业部深交所席位号、基金账户号码、拟转出的基金代码和转托管数量,其中转托管数量应为整数份。
投资者T日(交易日)申请办理的跨系统转托管若为有效申报,则其申报转托管的上市开放式基金份额可在T+2日到账。亦即,投资者自T+2日始可申请赎回或申报卖出基金份额。
具体业务流程以基金销售机构的规则为准。
跨系统转托管会产生哪些费用呢,如何收取?
投资者申请跨系统转托管时,基金管理人不收取转托管费用;转出销售机构在场外转场内不收取手续费,而场内转场外可能会收取一定费用,收费标准需遵循各销售机构具体规定。
有些投资者可能会遇到,跨系统转托管成功后无法在场内查到自己的份额,这是什么原因?
跨系统转托管后,投资者需要在其开户券商做账户登记(基金关联)。如不做账户登记(基金关联),投资者将无法通过场内券商账户查询到基金份额情况。账户登记(基金关联)的具体操作以开户券商的规则为准,大部分券商支持直接通过其交易软件实现关联,部分券商需要投资者通过柜台完成关联。
那么,在券商需登记的场内基金账号是什么呢?
东方红创新优选定开混合(169106)在深交所上市交易,客户需在券商使用深交所的场内基金账号进行登记。深交所的场内基金账号一般为10位数字的账号,与投资者在场外认购时使用的98开头的12位中登开放式基金账号的后10位一致。
如何查询我的98开头的开放式基金账号呢?
您可通过东方红资产管理的网站(www.dfham.com)自助查询或通过客户服务热线(400-920-0808)为您查询到您的98中登开放式基金账号。
(1)官网自助查询:打开东方红资产管理的官网www.dfham.com,点击 “我要购买”。在登录页面输入您的开户证件号码和密码(直销客户输入交易密码),输入验证码后点击“登录”即可进入至您的个人账户中查看您12位的98开头的开放式基金账号。
(2)客户服务热线查询:您也可以拨打东方红资产管理的客户服务热线400-920-0808(免长途话费),按0转人工服务为您查询您12位的98开头的开放式基金账号。
在操作跨系统转托管时,如果转托管确认失败,失败原因为“销售代理人代码错误”,该如何处理?
投资者需要再次确认所转入券商的“对方网点(席位号)”、“对方销售商”、“对方账号”是否有误。
东方小红再提醒您注意其他与基金转托管有关的事项:
(1)转托管的基金份额需为整数份
(2)投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。
风险提示:基金过往业绩及其净值高低并不预示未来业绩表现,其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。基金投资有风险,投资需谨慎。投资者投资基金前,请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。