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转托管类

  •   转托管相关问题

    1、什么是基金转托管? 

    基金转托管,指基金份额持有人将其在一家销售机构交易账户持有的基金份额,全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为,是针对证券交易所上市基金托管转移的一项业务。

    投资者可自由进行基金的转托管,既可从场内转托管到场外(包括基金的直销和代销机构),也可从场外转托管到场内。


    2、什么是跨系统转托管? 

    基金跨系统转托管业务是指基金份额的持有人将持有的基金份额在开放式基金登记结算系统(TA系统)和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。


    3、开放式基金登记结算系统是什么? 

    中国登记结算有限公司的开放式基金登记结算系统,即TA系统(Transfer Agent),中国登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司分别对应上海TA系统和深圳TA系统。投资者通过场外认/申购的基金份额注册登记在中国登记结算有限公司的开放式基金注册登记系统下。


    4、证券登记结算系统是什么? 

    投资者通过场内认/申购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统下。


    5、什么是基金的场内交易? 

    场内是证券市场,也就是大家常说的二级市场。基金的场内交易在证券交易所,投资者通过股东账户或封闭式基金账户,进行买、卖基金份额或者申购和赎回基金的业务。


    6、什么是基金的场外交易? 

    基金的场外交易就是证券市场外,通过东方红的直销平台或者代销机构(包括银行、证券公司、第三方销售公司等)进行基金的认/申购、赎回等业务。

    普通的开放式基金一般为场外基金,每天只有一个净值作为申购赎回的价格,可以在场外申购赎回,就是大家熟知的销售渠道。ETF和LOF基金是例外,既可以在场内交易,也可以在场外申购赎回。


    7、什么是上市交易基金的“折价”? 

    当上市交易的基金二级市场上的交易价格低于基金净值时,称为“折价”。


    8、什么是上市交易基金的“溢价”? 

    当上市交易的基金二级市场上的交易价格高于基金净值时,称为“溢价”。


    9、什么是基金的折价率? 

    基金折价率=(单位净值-单位市价)/单位净值;

    温馨提示:基金折价率大于0时为“折价”,基金折价率小于0时为“溢价”。


    10、哪些产品可以办理跨系统转托管? 

    东方红资产管理旗下目前共有7只在交易所上市交易的基金能办理跨系统转托管业务。

    基金简称产品代码上市的交易所
    东方红睿丰混合169101深交所
    东方红睿阳混合169102深交所
    东方红睿轩沪港深混合169103深交所
    东方红睿满沪港深混合169104深交所
    东方红睿华沪港深混合169105深交所
    东方红创新优选定开混合169106深交所
    东方红睿玺三年定开混合501049上交所


    11、如何办理转托管业务? 

    投资者之前通过场外销售机构认购的东方红系列封闭运作的基金份额可以办理跨系统转托管,将基金份额转入交易所交易系统,之后再通过二级市场交易。

    准备工作:投资者需要拥有对应的证券账户(若产品在深交所上市,则需拥有深圳证券账户卡;若产品在上交所上市,则需拥有上海证券账户卡)。没有证券账户的投资者,可以持本人身份证到券商办理证券账户开户手续(如果以前买过股票或封闭式基金,可以使用原来的账户)。

    第一步:在办理跨系统转托管之前,投资者须同基金份额拟转入的证券营业部取得联系,获知该证券营业部的上交所/深交所席位号,并在券商登记场内的基金账号;

    第二步:投资者可在交易日持有效身份证明文件和证券账户卡到基金份额的销售机构办理跨系统转托管业务。投资者须填写转托管申请表,写明拟转入的证券营业部交易所席位号、基金账户号码、拟转出的基金代码和转托管数量,其中转托管数量应为整数份。

       

    温馨提示:

    (1)投资者T日(交易日)申请办理的跨系统转托管若为有效申报,则其申报转托管的上市开放式基金份额可在T+2日到账。亦即,投资者自T+2日始可申请赎回或申报卖出基金份额。

    (2)光大银行的客户在办理跨系统转托管业务时,请注意“销售机构代码”为102,“销售商网点”为交易所席位号码。


    12、证券营业部的深交所席位号是什么? 

    在办理场外转场内的跨系统转托管之前,您须与基金份额拟转入的证券营业部取得联系,获知该证券营业部的深交所席位号码,深交所席位号为6为数字。


    13、证券营业部的上交所席位号是什么? 

    在办理场外转场内的跨系统转托管之前,您须与基金份额拟转入的证券营业部取得联系,获知该证券营业部的深交所席位号码,上交所席位号为5为数字。


    14、转托管需要几天确认?我什么时候可以在场内(二级市场)看到基金份额? 

    投资者T日(交易日)申请办理的跨系统转托管若为有效申报,则其申报转托管的基金份额可在T+2日到账。投资者自T+2日即可交易基金份额。


    15、为什么转托管成功后无法在场内(二级市场)查到自己的份额? 

    转托管后,您需要在开户券商做账户登记(基金关联)。如不做账户登记(基金关联),您将无法通过场内券商账户查询到基金份额情况。账户登记(基金关联)的具体操作以开户券商为准,大部分券商支持直接通过其交易软件实现关联,部分券商需要投资者通过柜台完成关联。


    16、在券商做账户登记(基金关联)时,所需登记的场内基金账号是什么呢?

    转托管后,您需在券商使用场内基金账号进行登记,与投资者在场外认购时使用的99或98开头的12位中登开放式基金账号的后10位一致。上交所的场内基金账号一般为F开头的10位的账号,深交所的场内基金账号一般为10位数字的账号。


    17、如何查询99或98中登的开放式基金账号?

    您可通过东方红资产管理的网站(www.dfham.com)自助查询或通过客户服务热线(400-920-0808)人工为您查询您的99或98中登开放式基金账号。

    (1)官网自助查询:打开东方红资产管理的官网www.dfham.com,点击 “我要购买”。在登录页面输入您的开户证件号码和密码,输入验证码后点击“登录”即可进入至您的个人账户中查看您12位的99或98开头的开放式基金账号。

    (2)客户服务热线查询:您也可以拨打东方红资产管理的客户服务热线400-920-0808(免长途话费),按0转人工服务为您查询您12位的99或98开头的开放式基金账号。


    18、办理场内转场外的跨系统转托管业务时,东方红资产管理的销售机构代码是多少? 

    东方红资产管理的销售机构代码为715。


    19、转托管业务会产生哪些费用? 

    投资者申请跨系统转托管时,基金管理人不收取转托管费用,转出销售机构可能会收取一定费用,遵循各销售机构具体规定。场外转场内、场外转场外不收取手续费;场内转场外、场内转场内收费标准取决于各家销售机构。


    20、在操作转托管时,如果转托管确认失败,失败原因为“销售代理人代码错误”,如何处理? 

    投资者需要再次确认所转入券商的“对方网点(席位号)”、“对方销售商”、“对方账号”是否有误。